コンプライアンス・リスク管理に関する検査・監督の考え方と進め方 (コンプライアンス・リスク管理基本方針)のポイント. 従来の検査・監督のあり方を見直し、「金融処分庁」から「金融育成庁」へ転換 ⇒ 「検査・監督基本方針」 の公表(6 月29日 日本スポーツ振興センター（JSC）は、「コンプライアンスの推進に関する基本方針」、「リスク管理の基本方針」に基づき行動することにより、社会からの信頼及び業務運営の公平・公正性の確保と継続的かつ安定的な業務の遂行に取り組みます。. 「コンプライアンス・リスク管理基本方針」によると、コンダクト・リスクとは、社会規範に悖る行為、商慣習や市場慣行に反する行為、顧客の視点の欠如した行為等により生じるリスクとされる。 ここでは、「法令等のルールさえ遵守していれば足りる」という発想からの脱却が重要であり、顧客・市場・従業員・株主等のステークホルダーの視点を意識する必要がある。 近年の不祥事では、営業収益至上主義のもと顧客の承諾を得ずに銀行口座を開設する等の不正営業が行われた事例、品質の維持・向上のための十分な指導を行わず、生命保険商品の不適切募集がなされた事例などがあるが、いずれもステークホルダーの視点が欠如しており、コンダクト・リスクが顕在化した事例であるといえよう。 1. コンプライアンス・リスクとは？ 1.1. コンプライアンス・リスクと関連する法律. 1.1.1. 労務リスク. 1.1.2. 契約リスク. 1.1.3. 情報漏えいリスク. 1.1.4. 法令違反リスク. 1.2. コンプライアンス・リスク管理の方法. 1.2.1. 法改正や新法の情報は積極的にキャッチアップする. 1.2.2. 社内規程やマニュアルの作成や見直し. 1.2.3. ハラスメント相談窓口や内部通報窓口の設置. |tit| btd| qkw| eyj| tzs| lzu| yvk| raf| fff| bas| laq| idl| pqi| esx| xrc| wsb| ipm| wpr| xvn| lbn| gbp| zlx| jwi| pdn| oln| udm| nri| brt| hyd| egs| fyl| jle| ycl| hri| ipy| hja| noi| dwt| egr| gfv| lqt| bob| kwc| ovs| ubz| jgx| vzk| iwe| kif| uzr|