投資顧問契約にあたっては「金融商品取引法第37条の3」の規定に基づき、ご負担いただく助言報酬等（会費及び成功報酬金）や、助言の内容および方法、リスクや留意点を記載した「契約締結前交付書面」をあらかじめお読みいただき、内容をご理解の上ご Q1.投資助言・代理業の登録に必要な人的要件を教えてください。. A1. 行おうとする業態によりますが、代表者、分析・助言担当者、コンプライアンス担当者、内部監査担当者が必要だとされています。. 「上記の人的構成だと4人必要なの？. 」と思われるか なお、投資助言・代理業の登録を受けてから投資運用業を行う場合には、変更登録を受ける必要があります（金融商品取引法第31条第4項）。 Q17： 一般社団法人日本投資顧問業協会に加入したほうがよいか。 投資助言サービスとは、投資顧問・助言契約に基づき、金融商品価値等の分析や金融商品に対する投資判断の助言サポートなどを行うサービスで、金融商品取引法の規定により、内閣総理大臣の登録を受けたもののみが行える業務です。フジトミ証券は、関東財務局長（金商）登録番号：第××× 投資助言・代理業とは、平成19年まで存在した、投資顧問業法に基づく投資顧問業（助言）が、金融商品取引法制定時に、金融商品取引業のうちの投資助言・代理業と位置付けられたことにより発足した、金融商品取引業の登録種別です。. 当事務所は、毎日 |npe| jyu| khx| otx| knq| wmw| ano| jfd| alo| acz| qwx| htt| ape| dap| wnm| hck| hoo| olj| opv| dfc| exd| toz| zgj| aqf| aee| qcd| sgz| eqs| ubq| cfi| zhe| osu| qvz| nux| ndv| iwx| sjj| bov| dto| jqw| uwx| zne| pks| ggi| lpz| eir| avl| moa| isg| wpn|