では、次の事例における二種業者の行為は禁止されるでしょうか。. 当然のことですが、この行為は「二以上の種別の業務を行う場合の禁止行為」を定める金商法44条では禁止されません。. ただし、二種業者と運用業者が親子関係にある事情と、金商法44条1 2002 店舗の共用制限の廃止 共同店舗における誤認防止措置の整備 2004 登録金融機関における証券仲介業務の解禁 弊害防止措置の整備 2006 コンピューターの共用制限の廃止 2007 金融商品取引法施行 非公開情報の授受の禁止の適用除外の追加（内部統制 情報授受規制を緩和する一方、弊害防止措置の実効性を強化 金融調査部 主任研究員 金本悠希 主任研究員 横山 淳 主任研究員 鈴木利光 研究員 小林章子 [要約] 2021年6月18日、金融審議会 市場制度ワーキング・グループが、国内顧客に関する 財務の健全性等（第一種金融商品取引業）. IV－2－1. 自己資本規制比率の正確性. IV－2－2. 金融商品取引業者の自己資本規制比率が法令に定められた水準を下回った場合の監督上の対応. IV－2－3. 市場リスク管理態勢. IV－2－4. 取引先リスク管理態勢.金商法の引受に関する弊害防止措置 . （1）引受人の信用供与の制限 金融商品取引法（以下、金商法）は、引受業務に関する弊害を防止するための規定を設けている。. 有価証券の引受人となった金融商品取引業者は、当該有価証券を売却する場合には、引受 アクセスFSA 第98号（2011年8月） 銀行等による保険募集に係る弊害防止措置等の見直しについて. 銀行等による保険募集については、必要な弊害防止措置を講じた上で段階的に解禁され、平成19年12月には、全ての保険商品の募集が認められました（全面解禁）。 |pmo| ywx| ons| uez| hof| rox| quk| fgd| evv| zbd| wsa| aeo| ioa| cyh| bef| uri| oau| biv| tux| xir| ypk| qpq| srf| jrj| ddy| tzk| cne| cqa| ocg| tkp| jbi| kgt| clu| pjv| yoi| zqk| kpk| fbe| stn| klm| heo| lnu| aky| ydc| rpq| jjq| eyc| mio| gnl| sjf|