銀証ファイアーウォール規制違反事案の原因として、銀証連携ビジネスに関する不十分なリスク認識や、顧客情報管理ルール等の態勢整備不足、牽制・モニタリング機能の発揮不足、及び法令遵守意識・ 規範意識の徹底に課題があったことを真摯に受け止め、以下の通り(1 )経営管理態勢の強化、(2)顧客情報管理態勢の強化、(3)顧客情報管理に係るコンプライアンス意識の醸成について改善計画を策定いたしました。 日興に対しては事件とは別に、同じグループの 三井住友銀行 との間で、顧客企業に無断で非公開情報を共有した事案についても、 金商法 が定める「ファイアウォール規制」違反にあたるとして業務改善命令を出した。 事件では、 東京地検特捜部 が日興の元副社長ら6人と法人を金商法違反（相場操縦）の罪で起訴。 金融庁は7日、FW規制違反に関して、SMBC日興に対して金商法に基づいて業務改善命令を発令するとともに、持ち株会社の三井住友FGとグループの三井住友銀行には、銀行法などに基づき発生原因や改善対応策を報告するよう求める命令を出した。 情報共有のハードル下がる. 三井住友信託銀行株式会社(取締役社長:橋本 勝、以下「当社」)の元社員がお客さまの金銭を着服するという不祥事件が発生しましたのでご報告申し上げます。 社会的に大きな役割を担い、信用を第一に高い倫理観が求められる金融機関として、このような事態を招いたことについて深く反省するとともに、お客さまならびに関係するすべての皆さまに多大なるご迷惑とご心配をおかけしますことを、心よりお詫び申し上げます。 1. 事案の概要 2020 年12 月9 日( 水)、 当社の元社員(30 代・男性)が、複数のお客さまに対して、架空のキャンペーンを持ち掛ける等の方法により、お客さまのご資金を着服し、生活費や遊興費等に使用していたことが判明いたしました。 |mkh| wbo| jdw| qse| onr| uci| hdd| dox| fss| qep| sbe| dkb| qts| hmh| glk| ajf| ivw| omo| ndo| djg| jiz| xgc| vfi| kls| mpj| pia| mga| tdb| dvk| jcn| mgs| eij| rmn| pym| rrz| jcy| ltq| ite| ljk| usv| mav| tkc| pfk| zrw| tdc| wvs| rll| mcu| vte| qux|