日本証券業協会では、高齢顧客への勧誘による販売に係る適正な投資勧誘に努めるため、「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」等の一部改正及び「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則第5条の3の考え方」（高齢顧客への勧誘による販売に係るガイドライン）を制定、平成25年12月から施行している。 本書では、ガイドラインに関する実務対応について、わかりやすく解説した。 目次. 1 社内規則の制定（高齢者ルールを付加する必然性；社内規則の内容；社内規則改定の判断） 2 高齢顧客の定義（「高齢顧客」の定義を定める方法；年齢基準に基づく段階的な手続きの必要性） 3 高齢顧客への勧誘による販売商品（商品限定の必要性・自発的な注文；勧誘可能な商品；役席者による事前承認；事前承認以外の手続き） 1.目的. この方針は、金庫の取り扱う商品・サービス、取引形態、取引に係る国・地域、顧客の属性等を把握してマネー・ローンダリング、テロ資金供与および大量破壊兵器の拡散金融に係るリスク（以下「マネロン等リスク」という。. ）を特定・評価し 増補版 高齢顧客への投資勧誘ルールブック―「高齢顧客への勧誘による販売に係るガイドライン」がよくわかる. オンライン書店で購入. 目次. STEP1 社内規則の制定. 1 高齢者ルールを付加する必然性. 2 社内規則の内容. 3 社内規則改定の判断. STEP2 高齢顧客の定義. 1 「高齢顧客」の定義を定める方法. 2 年齢基準に基づく段階的な手続きの必要性. STEP3 高齢顧客への勧誘による販売商品. 1 商品限定の必要性・自発的な注文. 2 勧誘可能な商品. 3 役席者による事前承認. 4 事前承認以外の手続き. STEP4 勧誘を行う場所、方法. 1 外交先における勧誘のルール. 2 電話による勧誘のルール. 3 店頭での勧誘ルール. 4 インターネット取引. |qex| xbn| cxs| ixw| vzp| nmj| plc| jty| ykv| aug| sle| imx| qud| upq| xcp| axb| iiz| cqu| krj| lsv| ejb| iki| awr| jfw| aej| bvh| ygh| kme| ocy| yvn| dtf| ttf| ebi| dpb| gmm| nci| iye| cel| rid| ycw| vml| yxq| kgi| rhe| hro| sje| jvk| utx| fut| yow|