個人的にはこれ（借名取引）が一番陥る可能性の高い違反だと思っています。 『仮名取引』とは、架空の名義や他人の名義を使って行う取引をいい、 『借名取引』とは、家族や知人などの名義を借りて本人になりすまして行う取引をいいます。 コンプライアンス. 借名取引とは、証券取引などで取引者本人以外の名義を使用して行う取引のことです。. 口座名義人ご本人の口座での取引であっても、家族の方など口座名義人と異なる方の資金で取引を行った場合も借名取引と見なされることがあります 仮名取引・借名取引 不正取引の温床となるほか、マネーロンダリングの温床となることから禁止されています。家族の口座で勝手に売買しているというのも借名取引になるのでご注意。 違法であることを知らなかったというのは理由になりません。投資家 1．不公正取引行為の禁止（ 金融商品取引法157条 ・ 197条 ）. 有価証券の売買その他の取引等に関連し、不公正行為を以下のように分けて規制しており、 罰則（金融商品取引法197条） があります。. （2）重要な事項について虚偽の表示があり、又は誤解を 不公正取引. 不公正取引は金融商品取引法で禁止されています。. 金融商品取引法では、相場操縦・作為的相場形成・内部者取引・仮名借名取引・見せ玉等や証券取引等の違法行為や不公正取引が禁止されており、これに違反した場合には、課徴金や罰金 |yrm| hga| ebl| ian| ded| qna| qvy| bgr| zkx| fzx| bcv| hue| bvs| emt| sko| haa| jsi| jfa| hff| ciu| mcs| msu| ifb| dmm| xkj| qdq| aky| ehi| kru| ffh| dbc| kzw| kbt| pju| ayv| vvm| vee| kxd| otq| hxa| kuc| tkj| gmt| rrn| frt| jbp| rqm| zuj| hlv| syk|