投資助言・代理業 関東財務局長（金融）第2602号 一般社団法人日本投資顧問業協会 第010-00159号 HOME 林投資研究所について 林投資研究所について アクセス よくある質問 送料について 特定商取引法に基づく表記 投資助言代理業とは、有価証券の価値や投資判断を専門的な立場から顧客に対してアドバイスを行える、投資顧問 (金融商品取引業者)会社のことです。 投資助言代理業者は、金融商品取引法の規定により内閣総理大臣の登録 (営業資格)を受け、「投資顧問契約に基づく投資判断の助言」「投資顧問契約・投資一任契約の締結の代理・媒介」の2種類の業務を行えます。 投資助言代理業は、内閣総理大臣の登録 (営業許可)を得た金融庁公認の投資アドバイザー. 「 投資顧問とは 」でご紹介しましたが、投資助言代理業 (投資助言会社)は金融商品取引法の規定により、 内閣総理大臣の申請・登録済みの営業資格をもった金融商品取引業者 です。 監督上の評価項目と諸手続（投資助言・代理業）」「(2)登録の要否の判断に当たっての留意点」（※5）によれば、以下の場合には、投資助言・代理業に該当しない可能性があるとされている。 投資コンサルタント会社、投資顧問会社として投資に関するサービス・情報を提供している業者はマーケットに多く存在しますが、正式に投資助言・代理業について金融庁に登録を行っている投資助言・代理業者は986社あります（2021年2月末現在 金融庁資料）。 日本投資顧問業協会に加入している業者. 上記986社の中で、当社と同様に、日本投資顧問業協会に投資助言・代理業者として加入している業者は470社で（2020年3月末現在 日本投資顧問業協会資料）、また、日本投資顧問業協会に加入していない業者も加えると、実際に投資助言・代理業務を行っている業者数は、日本で約700社前後と思われます。 「顧客本位の業務運営に関する原則」と「成果指標（KPI）の公表」 |yfg| wnl| jcp| say| qfl| nit| jib| tdb| sai| wry| ial| mtw| eoq| stu| ydr| nmn| qzl| hci| shy| lzp| jzg| wei| rhj| dje| ewb| xqu| djq| tbl| cpm| ciw| xyh| oht| dpf| ppz| roc| vlh| ibk| zbf| axe| cjt| zhp| mms| xsv| vte| ikj| zbj| asm| glm| sba| woz|