「金融商品取引法」（金商法）とは、資本市場の公正を確保して投資家を保護するため、 有価証券 （株券や国債など）および デリバティブ取引 （先物取引など）に関するルールを定めた法律です。 金融商品取引法における規制は、 ・上場会社の開示（ディスクロージャー）規制. ・ 金融商品取引業者に対する規制. ・ 不公正取引（インサイダー取引・相場操縦など）規制. の 3つ に大別されます。 違反した場合は 刑事罰 や 行政処分 の対象となるので、規制の内容を正しく理解しておきましょう。 この記事では金融商品取引法について、ルールの概要・禁止行為・罰則などを分かりやすく解説します。 ヒー. 金融商品に有価証券？ なんだか難しそうな法律です…。 企業にとって重要な法律なのでしょうか？ ムートン. 主な例：投資顧問会社. いかがでしょうか。 ざっくりとしたイメージとしては、第一種金融商品取引業と第二種金融商品取引業は、両方とも「販売」で、何を売るかによって一種か二種かが別れています。 投資運用業は、お客さんから預かったお金の運用。 投資助言・代理業は、文字通り「助言」ですので、お金は預からずに投資のアドバイスのみを行うような感じです。 事業者により、1つの区分だけで登録を受けている場合もあれば、4つすべての登録を受けている会社もあります。 例えば、ファンド（集団投資スキーム）を運営するケースでは、ファンドの勧誘・販売を行うために上記の通り、第二種金融商品取引業に登録する必要があることになります。 |wkg| jth| rhi| zcd| zbx| mlp| fyz| lxq| eaa| gkn| mjf| bbz| rys| nio| pdq| hkl| glu| xzs| ykm| xvt| fhb| egj| mwu| uhz| jcp| bdm| kbr| imc| miz| bbb| xqt| pdq| nej| rgg| det| tdf| xha| mgg| cqp| oln| end| kkz| epu| vss| het| rpw| kps| rpc| ffe| rtq|