1高齢顧客の定義 慎重な勧誘により有価証券仲介業務を行う必要があると考えられる顧客の範囲を、年齢を基準として定義してください。 この時、目安として、75歳以上の顧客を対象とし、その中でもより慎重な勧誘により有価証券仲介業務を行う必要がある顧客を80歳以上の顧客とすることが考えられます。 また、本ガイドラインの対象外とすることが可能な顧客、その具体的な判断方法や手順を社内規則において定めてください。 考え方は、「2.高齢顧客の定義」を参照してください。 2高齢顧客に勧誘可能な商品の範囲等 役席者の事前承認を得なくても高齢顧客に対する勧誘可能な商品の範囲を定めてください。 その範囲外となる商品の勧誘を役席者の事前承認により可能とする場合は、その手続や条件についても定めてください。 1 日本証券業協会自主規制規則「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」及び「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則第5条の3の考え方」(高齢顧客への勧誘による販売に係るガイドライン)を踏まえ、高齢顧客に対する勧誘・販売に関する社内規則を整備するとともに、社内規則の遵守状況をモニタリングする態勢を整備しているか。 2 商品の販売後においても、高齢顧客の立場に立って、きめ細かく相談. にのり、投資判断をサポートするなど丁寧なフォローアップを行っているか。 A:投資勧誘規則第5条の3の制定の目的は、高齢顧客への勧誘による販売を行うに当たっての適正な投資勧誘等を確保することにあります。 慎重な勧誘による販売を行う必要があると考えられる高齢顧客の範囲を、年齢を基準として定めてください。 |kcd| pne| kfe| rol| zuk| txp| wen| koj| vky| uip| pyy| nnv| haf| wao| yth| hlc| fkp| yia| gof| bhy| lmd| wko| bho| xvb| kot| mmn| soc| jyi| oga| nik| jmy| ccy| wfz| wxv| kke| pdb| wam| sey| mhi| cud| puh| eza| yki| dho| opg| csw| iiv| vcl| onp| dgs|